Ad-hoc-Compliance.

Die Untersuchung beschäftigt sich mit der Frage, wie Emittenten ihre Verpflichtung zur unverzüglichen Veröffentlichung von Insiderinformationen konkret erfüllen können und ob es dazu einer besonderen internen Unternehmensstruktur bedarf, die die Ad-hoc-Compliance sicherstellt. Sie kommt dabei zu dem Ergebnis, dass Emittenten grundsätzlich dazu verpflichtet sind, ein Informationsorganisationssystem zu implementieren, das dafür sorgt, dass die im Unternehmen an verschiedenen Stellen anfallenden Insiderinformationen erkannt und rechtzeitig veröffentlicht werden.

»Ad-hoc-Compliance. Information Management Duties of Issuers«: The analysis focuses on the question how issuers can comply with their obligation to publish insider information without delay and whether a special internal corporate structure is required to ensure this. The study concludes that issuers are generally obliged to implement an information management system that ensures that an insider information which may occur at various points in the company is recognized and published in a timely manner.

Autorentext
Johannes Blassl arbeitet seit mehreren Jahren als Rechtsanwalt in Frankfurt am Main. Er berät Banken und Unternehmen im Kapitalmarkt- sowie im Finanzaufsichtsrecht. Ein Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit liegt im Einsatz der Blockchain-Technologie im Finanzbereich. Neben seiner anwaltlichen Tätigkeit ist er als Lehrbeauftragter an der EBS in Wiesbaden für Bankenrecht, Compliance und Transnational and European Securities Law sowie an den Hochschulen Fulda und Mainz für Unternehmens- und Kapitalmarktrecht tätig.

Inhalt
1. Einführung: Einleitung Untersuchungsgegenstand Forschungsstand Gang der Darstellung und angewandte Methodik 2. Compliance: Begriff der Compliance Allgemeine Rechtspflicht zur Compliance? Zwischenergebnis 3. Ad-hoc-Compliance: Vermeidung von Insiderhandel Ad-hoc-Publizitätspflicht Pflicht zur Ad-hoc-Compliance Zwischenergebnis 4. Ad-hoc-Compliance-Struktur: Ökonomische Analyse des Sinns und Zwecks kapitalmarktrechtlicher Informationspflichten Informationsorganisationspflichten Haftungsfolgen unzureichender Ad-hoc-Compliance Zwischenergebnis 5. Best-practice-Modell für die Ad-hoc-Compliance: Ad-hoc-Leitfaden Ad-hoc-Komitee Erweiterte Insiderliste Freigabepflicht für Eigengeschäfte Erweiterung der closed periods Zwischenergebnis 6. Ergebnisse und Ausblick: Ergebnisse in Thesen Ausblick: Ad-hoc-Meldungen und Compliance Literatur- und Sachverzeichnis

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