Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte.

Das Kleinanlegerschutzgesetz (2015) verpflichtete die BaFin auf den Schutz kollektiver Verbraucherinteressen (§ 4 Abs. 1a FinDAG). Der Autor untersucht dieses Mandat und die mit ihm verbundenen Handlungsmöglichkeiten. Nach einer Auseinandersetzung mit der Regulierung von Verbraucherfinanzmärkten werden das mit dem Verbraucherschutzauftrag verbundene normative Konzept, die Reichweite der Aufsichtszuständigkeit sowie das behördliche Instrumentarium betrachtet.

»The Supervision of Consumer Financial Markets. An Analysis of BaFin's Mandate to Protect Collective Consumer Interests«: In 2015, the German Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) has been mandated to protect collective consumer interests. The author analyses this mandate and associated powers of the authority. The doctoral thesis includes sections on the regulation of consumer financial markets, on the concept underlying BaFin's consumer protection mandate, on the scope of its supervision (institutions and markets), and on its powers.

Autorentext
Hans-Ulrich Klöppel, LL.M. (London) ist in einer internationalen Kanzlei in Frankfurt am Main als Rechtsanwalt tätig und berät zu Fragen des Finanzaufsichtsrechts. Er studierte Rechtswissenschaften an der Johannes Gutenberg-Universität Mainz, der Universiteit Antwerpen (Belgien) und der London School of Economics and Political Science (UK). Das Referendariat absolvierte er am OLG Koblenz mit Stationen in Mainz, Speyer und Frankfurt am Main. Er war als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl von Univ.-Prof. Dr. Elke Gurlit an der Johannes Gutenberg-Universität Mainz tätig, wo er mit einer finanzaufsichtsrechtlichen Arbeit promoviert wurde.

Inhalt
Einleitung 1. Verbraucherfinanzmärkte und ihre Regulierung Verbraucherfinanzprodukte Grundzüge einer Verbraucherfinanzmarktregulierung Die BaFin im System der Verbraucherfinanzmarktregulierung 2. Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte als Aufgabe der BaFin Die Ausrichtung der Aufsicht am Verbraucherkollektiv Kollektive Verbraucherinteressen als Bezugspunkte aufsichtsbehördlicher Verantwortung Organisatorische Einbeziehung von Verbraucher-Stakeholdern 3. Verbraucherfinanzmärkte und Behördenzuständigkeit Reichweite der Aufsichtszuständigkeiten Abgrenzung zu Zuständigkeit bzw. Tätigkeitsbereich anderer Akteure 4. Instrumente der Verbraucherfinanzmarktaufsicht Vollzugsinstrumente Informationsinstrumente Regulierungsinstrumente Zusammenfassung Anhang Tabelle zum System der Unternehmensaufsicht Tabelle zum System der Marktaufsicht Literatur- und Stichwortverzeichnis

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