Transparenz von Zuwendungen bei der Kapitalanlage.

Seit fast 18 Jahre stehen die Aufklärungspflichten bezüglich Zuwendungen bei der Anla-geberatung und das Verhältnis von Aufsichts- und Vertragsrecht im Fokus der Rechtsprechung. Die Autorin nimmt das Urteil des BGH vom 3.6.2014 XI ZR 147/12 zum Anlass, die Differenzierung von Zuwendungen zu untersuchen sowie ein allgemeines Transparenzgebot dogmatisch zu verorten, und vermisst dabei das Spannungsverhältnis von Aufsichts- und Vertragsrecht vor dem Hintergrund richterlicher Rechtsfortbildung.

The disclosure obligations regarding benefits in investment advice and the relationship between supervisory and contract law have been in focus of legal practice since 18 years. The author takes the ruling of the Federal Court of Justice of 3.6.2014 - XI ZR 147/12 as an occasion to examine the differentiation of benefits as well as to dogmatically locate a principle of transparency. She measures the tension between supervisory and contract law in regards of the judicial development of the law.

Autorentext
Julia Redler studied law at the Humboldt University of Berlin. After her First Legal Examination in 2011, she was a research assistant at the chair of Prof. Dr. iur. Dr. phil. Stefan Grundmann LL.M. (Berkeley) until 2017. In 2014, she passed the assessor's examination at the Kammergericht. In 2017, she worked as a lawyer in a law firm specialized in banking and capital markets law in Berlin. From 2017 to 2021, she was a judge on probation in the state of Brandenburg. Since November 2021, she has been a judge at the Potsdam District Court. In 2022, under the supervision of Prof. Dr. Florian Möslein LL.M. (London), she completed her doctorate at the Philipps University of Marburg.

Zusammenfassung
»Die übersichtlich strukturierte und gut lesbare Arbeit liefert einen wertvollen Beitrag zum Spannungsfeld von Aufsichts- und Vertragsrecht. Eine souveräne Leistung.« Dr. Bernd Müller-Christmann, in: Fachbuchjournal, 6/2023

Inhalt
1. Grundlagen und Grundfragen 2. Das vertragsrechtliche Pflichtengefüge im Bereich der Kapitalanlageberatung Interessenwahrungsverträge im Allgemeinen Besondere Interessenwahrungsverträge Schnittstellen und gemeinsame Grundprinzipien dieser Vertragstypen 3. Die Bedeutung des Aufsichtsrechts für das vertragsrechtliche Pflichtengefüge im Bereich der Kapitalanlageberatung Gegenstand und Regelungsziele des kapitalmarktrechtlichen Aufsichtsrechts Wohlverhaltenspflichten der §§ 63 ff. WpHG Einfluss der Wohlverhaltenspflichten auf die Vertragsbeziehung zwischen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Kunden 4. Das Zusammenspiel von Vertragsrecht und Aufsichtsrecht am Beispiel der Offenlegung, Vermeidung und Lösung von Interessenkonflikten bei der Aufklärung über Zuwendungen Offenlegung, Vermeidung und Lösung von Interessenkonflikten im Kapitalanlagerecht Interessenkonflikte im Kapitalanlagerecht am Beispiel des Interessenkonflikts bei der Gewährung und Annahme von Zuwendungen Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen die zivilrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Offenlegungspflichten 5. Das Transparenzgebot als allgemeiner Rechtsgrundsatz zur Auflösung von Interessenkonflikten bei der Gewährung und Annahme von Zuwendungen im Kapitalanlagerecht Das Transparenzgebot als allgemeiner zivilrechtlicher Rechtsgrundsatz bei der Offenlegung von Zuwendungen Der Anleger und die allgemeine Anlegererwartung im Kapitalanlagerecht Mitbestimmung der Anlegererwartung und des Vertragsinhalts eines Anlageberatungsvertrages durch das allgemeine Transparenzgebot in Bezug auf die Offenlegung von Zuwendungen 6. Abschließende Bewertung Literatur- und Sachverzeichnis

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