Operationelle Risiken in Finanzinstituten

Das weitgehende Fehlen umfassender Abhandlungen zum Thema Operationelle Risiken, insbesondere im deutschsprachigen Raum, in Verbindung mit einer stei genden Nachfrage seitens Praxis und Wissenschaft haben uns dazu veranlasst, un sere langjährigen, teils gemeinsam in Banken und der Bankberatung gemachten Erfahrungen in dieser Form zu Papier zu bringen. Das Ziel des vorliegenden Bu ches ist es, einen Abriss des aktuellen Stands dieser Disziplin, wesentlicher offener Punkte und Lösungsansätze zum umfassenden Management und Controlling Ope rationeller Risiken zu geben. Da sich eine Best Practice noch nicht durchgängig in allen Bereichen herausgebildet hat, muss sich die Darstellung auf einige Haupt strömungsrichtungen beschränken, ohne damit ausschließen zu können, dass zu künftig weitere Ideen zu Verschiebungen der Herangehensweise an das Thema führen. Der Zeitpunkt der Veröffentlichung wurde dabei so gewählt, dass die Inhalte und Implikationen der neuen Eigenkapitalvereinbarung des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht (Basel 11) sowie des Richtlinienentwurfs der Neuregelung der EU Kapitaladäquanzrichtlinie (CAD 3) berücksichtigt werden. Dieses Buch wäre nicht möglich gewesen ohne die direkte oder indirekte fachliche und moralische Unterstützung aus der Operational Risk-Community. Besonderer Dank gilt unseren Ehefrauen für das mehrfache kritisch-konstruktive Korrekturle sen des Werkes und insbesondere die Zeit, die kaum dem Familienleben zugerech net werden konnte. Dank gilt insbesondere auch all denen, die uns in Projekten, Seminaren und Veröffentlichungen eine Vielzahl an fachlichen Diskussionen er möglicht haben. All dies ist in der einen oder anderen Form in dieses Buch einge flossen. Verbleibende Fehler liegenselbstverständlich in der Verantwortung der Autoren.

Alle Finanzinstitute stehen vor der Herausforderung, ein passendes OpRisk-Managementsystem zu entwerfen, zu implementieren und laufend an sich ändernde Rahmenbedingungen anzupassen. Die Autoren verdeutlichen Treiber für das Management Operationeller Risiken, Operationelle Risiken im Kontext der anderen Risikoarten, Schritte für das Management Operationeller Risiken, Bausteine eines umfassenden OpRisk-Managements, und bieten konkrete Tipps zur Umsetzung der OpRisk-Bausteine und -prozesse in der Praxis. Zahlreiche Abbildungen und Tabellen runden die Darstellung ab.

Autorentext
Dr. Thomas Kaiser und Marc Felix Köhne leiten das deutsche bzw. europäische Operational Risk Competence Team der KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft und verfügen darüber hinaus über langjährige Erfahrung als Mitarbeiter im Risikocontrolling Operationeller Risiken in deutschen Großbanken.

Klappentext
Praxiswissen für die Umsetzung von CAD 3 und Basel II.

Inhalt
1. Einleitung.- 2. Gründe für das Management Operationeller Risiken.- 2.1 Ökonomische Rahmenbedingungen.- 2.2 Regulatorische Rahmenbedingungen.- 3. Operationelle Risiken im Kontext aller Risikoarten.- 4. Schritte des Prozesses zum Management Operationeller Risiken.- 4.1 Identifikation.- 4.2 Bewertung.- 4.3 Reporting.- 4.4 Management.- 4.5 Überwachung.- 5. Komponenten des Managements Operationeller Risiken.- 5.1 Framework.- 5.2 Definitions and Structures.- 5.3 Loss Data.- 5.4 Risk Assessment.- 5.5 Key Risk Indicators.- 5.6 Management Information System.- 5.7 Economic and Regulatory Capital.- 5.8 Risk IT.- 6. Umsetzung der Frameworkkomponenten und des Managementprozesses.- 6.1 Vorgehensweise.- 6.2 Personeller und zeitlicher Aufwand.- 6.3 Probleme bei der Umsetzung.- 7. Ausblick.- Stichwortverzeichnis.- Die Autoren.

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